索赔条件

  暂定凡是2024年6月18日前买入且当日收盘仍持有的投资者或可依法索赔。

  违规依据  

在亿利洁能之后，东方集团也因集团财务公司存款受限问题。2023年6月18日，东方集团公告称，公司收到东方财务公司书面回函，因东方财务公司近期流动性暂时趋紧，公司及子公司在东方财务公司存款出现大额提取受限情形。

该消息的发布，对于股价已经逼逼近一元的东方集团，无疑是开启退市风险的导火索。仅仅三个交易日公司股价6月18日的1.34元/股，到6月21日收盘，东方集团继续跌停，报1.00元/股。

祸不单行的是，6月21日晚，东方集团还发布《关于大股东部分股份被强制平仓的公告》，中信证券于2024年6月21日对东方润澜融资融券业务部分股份进行强制平仓，东方润澜被动减持股份数量2306万股，占公司总股本的0.63%。

而在5月24日，《关于股东所持部分股权质押延期的公告》的公告中，公司表示：截止目前，东方集团有限公司及其一致行动人相关质押不存在被强制平仓或强制过户的风险。

同日，公司又因信息披露违规收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。按照减持新规，是否能够制止股份再次平仓违规减持有待后续观察。

易索资讯主理律师娄霄云提示，从年报非标审计意见中就已经提及东方有限在龙江银行股份有限公司哈尔滨龙腾支行4.54亿流动资金贷款到期未偿还、正在与银行协商偿付安排或者展期，一体化的互保和集团财务公司制度无形中将上市公司跟集团公司深度绑定，相关风险事项是否披露充分有待监管立案查明，基于此暂定凡是2024年6月18日前买入且当日收盘仍持有的投资者或可依法索赔。

集团财务公司和关联方互保跟大股东形成风险共同体，上市公司无法独善其身

查阅历史信披，东方集团财务有限公司成立于1992年，东方集团股份有限公司注资90000万元，占比30%。截至2024年6月17日，上市公司及子公司在东方财务公司存款余额16.40亿元、贷款余额6.66亿元，存贷差约为9.74亿元。

根据《企业集团财务公司管理办法》的解释，集团财务公司是指以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，依托企业集团、服务企业集团，为企业集团成员单位提供金融服务的非银行金融机构。

但是无论是亿利洁能还是东方集团，集团财务公司所谓的资金一体化管理似乎忽视了上市公司的公众属性。上市公司渐渐沦为向集团输血资金的工具。

透过财务状况，东方集团的有息负债规模高达158亿，也就是说存放在财务公司的存款实际上变相借款而来。再自身货币资金不充足的背景下，借款供集团公司或其子公司使用，无疑是放大了自身风险。

除此之外，截至2024年4月26日，公司为控股股东东方集团有限公司及其子公司（不含公司及子公司）提供担保余额 29.13 亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的17.46%。虽然控股股东也为上市公司的融资提供担保，双方形成互保。但是按照管理承担担保责任的往往是上市主体。

那么互保和集团财务公司制度，一旦控股股东和实控人出现财务危机或者现金流断裂，上市公司有岂能独善其身。

控股股东和集团财务公司资金风险早有征兆

 对于控股股东的财务状况早在2023年度审计报告和后续的对外担保逾期公告中早有端倪。大华会计师事务所更是因东方集团向其控股股东东方集团有限公司及其子公司提供担保金额33.19亿元。截止东方集团财务报告批准报出日，东方有限在龙江银行股份有限公司哈尔滨龙腾支行4.54亿流动资金贷款到期未偿还、正在与银行协商偿付安排或者展期。无法对东方集团与东方有限及其子公司有关的担保合同及相关款项可能产生的信用减值损失金额进行合理估计，直接出具了保留意见。

此外，《关于东方集团财务有限责任公司2023 年度风险持续评估报告》中，两项监管指标首次出现异常，其中：贷款余额÷（存款余额+实收资本）高达131.61%，也就意味着集团财务公司不单单将注册本金和集团企业所有存款全部放贷，还动用了杠杆资金。

集团公司现金流吃紧和财务公司用尽了所有流动性，最后东方集团出现存款出现大额提取受限也就不难解释了。

值得关注的是，东方集团有限公司及实际控制人张宏伟先生同意通过处置其所持有的联合能源集团有限公司部分股权、UEP 风能(私人)有限公司股权等资产回笼资金，支持东方财务公司解决短期流动性趋紧问题，保证上市公司及子公司在东方财务公司存放资金的流动性和安全性，确保上市公司利益不受损失。但是，上述安排需要3-6 个月内完成，再股价毕竟一元的背景下，留给实控人解决问题的时间迫在眉睫。

赔偿损失

  一、投资差额损失，大部分法院普遍支持移动加权平均法。

二、佣金（按照投资者差额损失*万分之三到五），印花税（按照投资差额损失*千分之一）

案情进展

 征集中

  索赔需要的材料

       参加索赔的投资者需准备下列材料：

   1、在首页搜索界面搜查“ys031”，按照要求完成打印。

   2、身份证正反面复印件；

   3、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单、单只股票纸质版对账单（交易频繁的投资者请同时准备电子版对账单EXCEL格式）。投资者如果通过多个证券账户或通过信用账户在征集时间段内买卖过股票的，需打印所有账户单只股票的交易记录。

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